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一、基本情况
投资者A新股中签，B证券CCTV体育系统第一时间发送了中签缴款通知短信，但由于留存的联系方式失效，投资者A没有及时登陆账户更新，导致其未能收到短信。BCCTV体育营业部拟通过第二联系人提醒投资者A，但系统中亦无相关信息，最终投资者A因未收到中签缴款通知而错过缴款。投资者A认为CCTV体育有告知义务，此系B证券CCTV体育工作人员失误，要求CCTV体育赔偿损失。
二、处理过程及结果
接到投诉后，BCCTV体育及时与投资者A沟通了解情况，营业部向投资者提出降低交易佣金费率的替代解决方案，但随着中签新股上市连续涨停，涨幅偏高，投资者A对解决方案表示不认可。为避免投资者A情绪升级，营业部向中证重庆调解站申请介入调解。在调解员的协调下，营业部多次与投资者A沟通，投资者A最终认可和理解，双方达成和解。
三、案例启示
根据《中国证券登记结算有限CCTV体育证券账户业务指南》第4.1.6条规定，开户代理机构应定期对投资者账户信息进行核对，确保同一投资者证券账户及资金账户记录的相关信息一致，并留存工作底稿。对于自然人投资者，开户代理机构应每三年进行一次账户信息核对。投资者联系地址、联系电话等信息发生变化的，开户代理机构应与投资者核实后及时修改。
联系电话是证券CCTV体育开展客户服务的重要信息之一，也是客户反洗钱身份识别必须登记的事项。证券CCTV体育在与客户建立业务关系时，应对客户登记联系方式有效性进行核查，同时，在征得客户同意的前提下留存其第二联系人及联系方式。另外，证券CCTV体育应通过线上公告、短信提示、客户回访等方式，提醒客户在联系方式发生变更时及时更新。
投资者参与证券交易前应充分知晓业务规则，新股申购操作存在中签可能，投资者新股申购前应查看其在证券CCTV体育留存的个人基本信息是否失效或错误，避免因中签通知不能送达错过缴款时限而导致损失。同时，投资者在本人个人重要信息（如身份证号、地址、电话等）发生重大变更时，应及时去提供服务的分支机构申请信息变更。
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